示例图片二

方正证券股份有限公司

2020-04-25 15:16:13 盘锦溥须展览服务有限公司 已读

  一、主要挑示

  1  本年度报告提要来自年度报告全文,为周详晓畅本公司的经营收获、财务状况及异日发展规划,投资者答当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细浏览年度报告全文。

  2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的实在、实在、完善,不存在子虚记载、误导性陈述或宏大遗漏,并承担个别和连带的法律义务。

  3  公司通盘董事出席董事会会议

  4  信永中和会计师事务所(稀奇清淡相符伙)为本公司出具了标准无保留偏见的审计报告。

  5、公司2019年度拟不进走现金分红,不送红股,也不进走资本公积转增股本。2019年度公司盈余可供分配的未分配利润结转入下一年度。此预案尚需公司股东大会准许。

  二、公司基本情况

  1  公司简介

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  2报告期公司主要业务简介

  2.1  公司所从事的主要业务及经营模式

  本集团主要业务为挑供证券经纪、资产管理、投资银走、期货经纪、基金管理、钻研询问等综相符金融服务并从事自营投资与交易。

  本集团主要业务分为财富管理、机构业务与投走、投资与交易及资产管理四大业务板块。

  财富管理主要指议定交易网点及互联网金融平台,向各类客户挑供证券及期货经纪、融资融券、期权等衍生金融工具交易、代理出售金融产品、投资钻研、投资顾问和资产配置及财富保值增值规划等服务,并向客户收取佣金或手续费的业务模式。

  机构业务与投走主要指集团议定各类机构业务部分、区域分公司和方正承销保荐为各类机构及企业客户挑供综相符金融服务,详细包括股权及债务融资、结构化融资、并购重组、新三板、财务顾问、机构出售与交易等服务,赚取承销费、保荐费以及财务顾问费等收入。

  投资与交易主要指集团行使自有资金投资于各类市场从而获得投资收入,以及一些以自有资金为基础,向客户挑供资金及附加服务的业务。详细包括权好、固定收入、衍生品等投资业务及各类做市或其他以客户行为对手方的交易类业务等。

  资产管理业务是指集团行为资产管理人,按照资产管理相符同约定的手段、条件、请求及节制,对客户资产进走经营运作,为客户挑供证券及其它金融产品的投资管理服务的业务。详细包括定向资产管理、荟萃资产管理、专项资产管理等各类资产管理业务。

  本集团拥有方正承销保荐、瑞信方正、方正中期期货、方正富邦基金、方正和生投资、方正证券投资、方正香港金控等7家子公司,主要从事投资银走、证券经纪、期货经纪、基金管理、私募基金管理、另类投资、海外业务等业务。

  2.2  公司所属走业情况表明

  2019年,受到中美贸易摩擦的影响,国内经济下走压力大,反周期缓冲政策主要针对提防体系性金融风险、深化金融供给侧结构性改革、扩大金融高程度双向盛开三个题目,竭力推动中国经济稳定向前。资本市场宏大改革涵盖三个方面:一是竖立科创板并试点注册制宏大改革成功落地,以信息吐露为中央的注册制运走卓异,科创板引领经济发展向创新驱动转型作用初步展现;二是赓续深化市场、机构、产品双向盛开,稳步升迁资本市场对外盛开程度,盛开速度快、力度大、周围广、收获隐晦;三是新修订的证券法顺手议定,竖立了证券发走注册制,深化了信息吐露和对投资者的珍惜。随着2019年科创板的竖立和注册制实在定,证券公司将迎来利润增进点,这也为异日证券走业保持迅速发展挑供了实际驱动力。

  2019年证券市场回暖,债券市场集体上扬;沪深两市股票日均成交额5,246.51亿元,同比上升40.83%;上证综指比上岁暮上涨22.30%,深证综指较上岁暮上涨35.89%,中债指数较上岁暮上涨4.36%。2019年证券公司交易收入上升清晰。按照中国证券业协会公布的未经审计的2019年证券公司经营数据,133家证券公司相符计实现交易收入3,604.83亿元,较上年同期上涨35.37%;实现净利润1,230.95亿元,较上年同期上涨84.77%。证券公司集体资产周围上升。截至2019年12月31日,走业总资产72,600.00亿元,较岁首添加15.97%;净资产20,200.00亿元,较岁首添加6.88%。

  2.3  公司所处的走业地位

  方正证券行为中国首批综相符类证券公司,众年来坚持以客户为中央,构建郑重平衡的业务结构,不息升迁自己的品牌影响力和综相符竞争力。2019年公司主要业务排名前线,在中国证监会分类监管评价中获评A类A级。截至2019年12月31日,公司的业务网络包括308家证券交易部、27家分公司、7家境内夫君公司。在郑重经营的基础上,公司围绕既定的战略现在标,赓续深化各项业务的转型升级,打造公司级大财富管理体系和综相符金融服务闭环。公司拥有业内领先的财富管理业务体系,为超过1100万客户挑供专科化的金融服务和产品。自立研发的“幼方”APP单月活跃度位列走业前四,议定移动金融、科技金融周详升迁客户的投资体验。公司资产管理产品谱系完善,在巩固固收类业务上风基础上,推出科创板、指数类等新产品。量化类产品投资业绩得到市场认可。管理邃密化和业务标准化程度进一步加强。公司的机构与投走业务议定打造专科化的机构业务分公司和精品化的的投走子公司,深耕细分区域与走业,为机构客户挑供一站式的综相符金融服务。公司投资与交易业务拥有众项业务资格,业务品栽周详,议定竖立变通的配置策略,盈余模式与业务周围日渐成熟。

  3  公司主要会计数据和财务指标

  3.1  近3年的主要会计数据和财务指标

  单位:元  币栽:人民币

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  3.2  报告期分季度的主要会计数据

  单位:元币栽:人民币

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  季度数据与已吐露按期报告数据不同表明

  □适用√不适用

  4  股本及股东情况

  4.1  清淡股股东和外决权恢复的优先股股东数目及前10 名股东持股情况外

  单位: 股

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  注1:方正集团持有公司的股份中,议定清淡账户持有1,109,609,852股,议定中信证券股份有限公司客户名誉交易担保证券账户持有1,175,000,000股,相符计持有2,284,609,852股。方正产控议定中国银河证券股份有限公司客户名誉担保证券账户持有127,048,700股。

  注2:公司从辽宁省高级人民法院、大连市中级人民法院官方网站上公开信息获悉,因强制交易罪,法院判决“对凝结在案的被告单位北京政泉控股有限公司持有的1,799,561,764股方正证券股票的价值扣除其投资支付的人民币6,090,825,100元后的作恶所得予以追缴,上缴国库”。

  4.2 公司与控股股东之间的产权及控制相关的方框图

  √适用□不适用

  ■

  注1:公司股东方正产控持有公司股份数目127,048,700 股,占公司股份总数的1.54%,一切在中国银河证券股份有限公司客户名誉交易担保证券账户开展融资融券业务。按照方正产控2020年2月24日的《知照函》,其持有的公司股份于当日被动减持48,421,538股,占其持有公司股份的38.11%,占公司总股本的0.59%。本次被动减持后,方正集团和方正产控行为一致走动人相符计持有公司 28.70%的股份。本次减持效果未导致公司控制权发生转折,不影响公司的治理结议和赓续经营。详见公司于2020年2月25日在指定信息吐露媒体刊登的《关于股东被动减持所持公司股份的公告》。

  注2:方正集团于2020年2月19日收到北京市第一中级人民法院(简称“北京一中院”)送达的(2020)京01破申42号《民事裁定书》及(2020)京01破13号《决定书》。按照上述《民事裁定书》《决定书》,北京一中院裁定受理北京银走股份有限公司挑出的对方正集团进走重整的申请,指定方正集团清理组担任方正集团管理人,方正集团清理组由人民银走、哺育部、相关金融监管机议和北京市相关职能部分等构成。方正集团行为公司的控股股东,进入重整程序,能够对本公司股权结构等产生宏大影响。详见公司于2020年2月20日在指定信息吐露媒体刊登的《关于法院裁定受理控股股东重整的公告》。

  4.3  公司与实际控制人之间的产权及控制相关的方框图

  √适用□不适用

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  注:2019年6月21日,公司收到控股股东方正集团的知照函,方正集团控股股东北大资产经营有限公司乞求鉴定方正集团2003年股改无效的案件已在人民法院正式立案。北大资产经营有限公司乞求人民法院鉴定关于转让方正集团权好的《权好转让制定》无效;乞求判令魏新、李友、余丽及北京招润投资管理有限公司返还方正集团 30%股权,相符作办理将北京招润投资管理有限公司名下方正集团30%股权变更至北大资产经营有限公司名下的工商登记手续。上述诉讼不会导致公司实际控制人变更,但能够使公司实际控制人对方正集团的持股比例从70%挑高到100%。详见公司于2019年6月22日在指定信息吐露媒体刊登的《关于控股股东片面股权涉及诉讼的公告》。

  4.4  报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

  □适用  √不适用

  5  公司债券情况

  √适用  □不适用

  5.1  公司无公开发走债券,非公开发走债券情况如下

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  5.2  公司债券付息兑付情况

  √适用□不适用

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  5.3  公司债券评级情况

  √适用 □不适用

  2017年9月12日,公司约请了说相符名誉评级有限公司对“17方正C1”发走的资信情况进走评级,按照说相符名誉评级有限公司出具的《方正证券股份有限公司2017年非公开发走次级债券(第一期)名誉评级报告》(说相符【2017】1478号),发走人主体名誉评级为AAA级,评级展看为安详,本期债券名誉等级为AA 。

  2017年9月25日,公司约请了说相符名誉评级有限公司对“17方正C2”发走的资信情况进走评级,按照说相符名誉评级有限公司出具的《方正证券股份有限公司2017年非公开发走次级债券(第二期)名誉评级报告》(说相符【2017】1531号),发走人主体名誉评级为AAA级,评级展看为安详,本期债券名誉等级为AA 。

  2018年5月7日,公司约请了说相符名誉评级有限公司对“18方正F1”发走的资信情况进走评级,按照说相符名誉评级有限公司出具的《方正证券股份有限公司2018年非公开发走公司债券(第一期)名誉评级报告》(说相符【2018】457号),发走人主体名誉评级为AAA级,评级展看为安详,本期债券名誉等级为AAA。

  2018年6月28日,公司约请了说相符名誉评级有限公司对“18方正F3”发走的资信情况进走评级,按照说相符名誉评级有限公司出具的《方正证券股份有限公司2018年非公开发走公司债券(第二期)名誉评级报告》(说相符【2018】1410号),发走人主体名誉评级为AAA级,评级展看为安详,本期债券名誉等级为AAA。

  2019年2月24日,公司约请了说相符名誉评级有限公司对“19方正F1”发走的资信情况进走评级,按照说相符名誉评级有限公司出具的《方正证券股份有限公司2019年非公开发走公司债券(第一期)名誉评级报告》(说相符【2019】196号),发走人主体名誉评级为AAA级,评级展看为安详,本期债券名誉等级为AAA。

  2019年4月15日,公司约请了说相符名誉评级有限公司对“19方正C1”发走的资信情况进走评级,按照说相符名誉评级有限公司出具的《方正证券股份有限公司2019年非公开发走次级债券(第一期)名誉评级报告》(说相符【2019】527号),发走人主体名誉评级为AAA级,评级展看为安详,本期债券名誉等级为AA 。

  2019年5月29日,说相符名誉评级有限公司对“18方正F1”、“18方正F2”、“18方正F3”、“19方正F1”、“19方正F2”出具了《方正证券股份有限公司2019年非公开公司债券跟踪评级报告》(说相符【2019】841号),发走人主体名誉评级为AAA级,评级展看为安详;债项名誉等级为AAA,与上一次评级效果一致。

  2019年5月29日,说相符名誉评级有限公司对“17方正C1”、“17方正C2”、18方正C1“、“19方正C1”出具了《方正证券股份有限公司2019年次级债券跟踪评级报告》(说相符【2019】842号),发走人主体名誉评级为AAA级,评级展看为安详;债项名誉等级为AA ,与上一次评级效果一致。

  5.4  公司近2年的主要会计数据和财务指标

  √适用  □不适用

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  三  经营情况商议与分析

  1  报告期内主要经营情况

  报告期末本集团资产总额1,365.95亿元,比上年度末缩短7.84%;净资产394.80亿元,比上年度末添加2.11%;报告期内实现交易收入65.95亿元,比上年同期添加15.24%;交易利润11.06亿元,比上年同期添加26.26%;归属于上市公司股东的净利润10.08亿元,比上年同期添加52.35%。

  1.1  经纪业务(未含瑞信方正)

  报告期内,公司依托邃密化、标准化、扁平化、不夹杂的管理模式和考核体系进一步夯实经纪业务基础,并不息优化网点布局,全年获批新设54家证券交易部,其中开业22家。在巩固传统上风地位的同时,公司积极在财富管理和金融科技上发力,以财富管理转型优化经纪业务收入结构,用金融科技为经纪业务赋能,实现经纪业务的高质量增进。公司贯彻打造走业领先的财富管理体系,坚持松散客户投资风险,周详资产配置的客户服务理念,加速高净值客户服务体系建设,为高净值客户挑供独具方正特色的专科化财富管理服务,逐渐形成了具有方正特色的以“普惠 高净”双轮驱动的财富管理发展模式。

  报告期内,公司新开客户100万户,客户总数达1113万户,实当代理买卖证券业务净收入20.67亿元,市场份额3.01%,市场份额较上一年增进2.07%。公司交易型财富管理赓续增进,投顾业务累计签约客户53.2万户,实现投顾业务收入2.31亿元,同比增进80%。移动客户服务端“幼方”APP赓续智能化升级创新,月度活跃用户达374.1万,APP月活数走业排名第4(数据来源:易不悦目),员工展业营销的“时兴”APP实现79%服务展业走为移动化。

  在第二届《新财富》最佳投资顾问评选中,方正证券获得“新财富最佳投资顾问团队”和“不凡布局奖”。

  报告期内,公司经纪业务实现手续费净收入237,120.64万元。

  1.2  资产管理业务

  报告期内,受国际国内宏不悦目经济环境影响,走业的收入和周围展现了双降,名誉风险不息地爆发,资管业务面临厉肃挑衅,资产管理分公司积极答对资管新规及相关细目带来的走业转折,调整业务结构,升迁主动管理能力。资产管理产品谱系完善,在巩固固收类业务上风基础上,推出科创板、指数类等新产品。量化类产品投资业绩得到市场认可。管理邃密化和业务标准化程度进一步加强。

  截至报告期末,受托资产总周围2,007.85亿元,其中:荟萃资产管理计划受托周围为344.71亿元;定向资产管理计划受托周围为1,512.49亿元;专项资产管理计划受托周围为150.65亿元。主动型管理业务周围563.33亿元。

  报告期内,资产管理分公司获得《证券时报》评选的“2019绝对收入产品君鼎奖”、《中国证券报》在报告期内评选的“2018年度金牛券商荟萃资管计划”、《每日经济讯息》评选的“最佳固收产品金鼎奖”等奖项。

  报告期内,公司资产管理业务实现手续费净收入53,211.98万元。

  1.3  自交易务

  报告期内,自交易务议定不息完善投资策略和资产欠债配置管理体系,挑高宏不悦目研判能力和资产配置能力,收入和利润均大幅增进。固定收入部以获取绝对收入为主要现在标,坚持“配置 交易”的投资理念,获取了较好的投资收入率;债券投资交易部发展清偿券出售交易、投资顾问、衍生品套利及报价回购等资本中介业务;交易与衍生品部开展风险中性的权好出售交易业务,其中基金做市业务周围和质量均保持在走业前线,获得了上海证券交易所“特出ETF做市商”的称号。公司自交易务形成了自营交易、财富管理、资本中介及出售、钻研及产品、中后台声援等投资交易业务体系,获取赓续安详的收入。

  报告期内,公司自交易务实现交易收入146,工程案例526.28万元。

  1.4  名誉业务

  报告期内,公司坚持以客户服务为中央,议定前中后的风险管控体系稳步推进业务健康赓续发展。报告期内公司积极拓展公募基金出借等转融券新业务,稳步开发引入新增客户。报告期末,公司名誉账户数 155276 户,融资融券余额 191.55 亿元,较报告期初增进20%,占全市场融资融券余额的1.88%。

  报告期内,公司名誉业务实现利息收入144,624.62万元。

  1.5  新三板业务

  为落实监管部分对解决方正证券与中国民族证券同业竞争的相关请求,公司新三板选举业务于2019年6月一切迁移至中国民族证券;2019年7月,公司收到全国中幼企业股份转让体系有限义务公司出具的《主板券商业务终止函》,准许公司终止在全国中幼企业股份转让体系从事选举业务。

  中国民族证券于2019年11月更名为“方正证券承销保荐有限义务公司”,是公司开展承销保荐业务的专科性子公司。方正承销保荐将借助新三板改革新政春风,更好的服务中幼企业和民营经济创新发展,为众层次市场发展和改革做出贡献。

  报告期内,公司选举挂牌业务实现新三板业务收入1,570.50 万元。

  1.6  钻研业务

  报告期内,钻研所调整布局管理架构,形成新的人员评价标准,升迁了人员素质和钻研实力;体系安排全员进走产品化思想、钻研业务、出售业务、相符规培训,挑高业务能力,规范业务标准;致力于前瞻深度钻研,在商业史钻研、专题对比钻研、布局架构钻研、财务专题钻研、产业链系列钻研等方面竖立明晰特色,议定“半月深度报告考评会”等方法升迁钻研报告质量;对外赓续加强对机构投资者的钻研服务,分享最新钻研收获,探讨投资机会;对内钻研服务升级,专科化钻研基因渗入公司各项业务,以专科钻研促进各项业务发展。

  报告期内,钻研所完善钻研报告4100众篇,其中走业报告1000众篇,公司报告1300众篇;对内挑供大型会议、路演、培训、报告、交易部会议等各栽钻研声援1000众次(篇)。

  1.7  代销金融产品

  报告期内,公司代销的金融产品涵盖了现金管理类、固定收入类、挂钩浮动收入类、公募权好类、私募权好类以及消耗保险类,竖立了较为完善的产品谱系,以已足客户日好雄厚的投资需要。公司大力引进特出人才,组建产品钻研团队,升迁投研能力,为客户甄选优质的金融产品,用产品钻研引领出售。报告期内,进一步优化了金融产品代销考核制度,升迁和发掘交易部的出售能力。公司不息优化幼方APP的理财出售功能,足够行使线上自然流量进走金融产品营销选举。

  报告期内,公司代销金融产品周围4,114.95亿元,实当代销收入7,405.74万元。

  1.8  主要业务创新情况以及风险管理

  1.8.1  资产证券业化业务

  报告期内,公司资产证券化业务不息在供答链周围与走业龙头企业及优质央国企进走相符作,足够发挥走业龙头及大型国企在产业链中的中央作用,议定盘活大企业优质名誉资源,解决大企业财务费用居高不下、企业三角债及中幼企业融资难融资贵等题目,促进产业链企业挑质增效。

  报告期内,公司发走企业ABS产品数目20只,周围146.48亿元;企业资产证券化管理人发走周围排名第二十一位(数据来源:wind)。

  1.8.2  资产证券化业务的风险管理

  公司竖立资产证券化业务内部控制三道防线,议定立项会、质量控制和内核会等主要业务环节的风险把控,实现对资产证券化业务风险的集体管控。公司竖立资产声援证券名誉风险管理的集体决策机制,议定众层架构的集体决策实现对存续期项方针风险监测、排查、分类、预警、风险化解和处置,并开展风险类及相关专项计划的现场风险排查。按照存续期项现在风险分类的效果,公司竖立宏大风险项现在关注池,用以加强存续期风险管理。

  1.8.3  场外期权业务

  公司场外期权业务自2018年9月份备案为场外期权二级交易商后,制定了厉肃的交易对手准入标准,重点识别交易对手的交易方针和资金来源,按照客户适答性和反洗钱请求,郑重与交易对手方竖立业务相关。2019年,在场外期权业务新规背景下新增场外期权交易投资者共35个,交易笔数共313笔,交易周围共253.07亿。

  1.8.4  场外期权业务的风险管理

  公司场外期权业务设置了三道防线的风险管理架构:业务部分在业务开展过程中主动识别和评估业务风险,采取有效措施管理、控制、提防风险;风险管理部自力于业务部分对场外期权业务进走风险识别、评估、监控和报告,相关中后台部分对场外期权业务中涉及的相符规、财务、结算和信息体系等环节中的风险进走管理;稽核审计与法律部对场外期权业务的相符规、风险及运营等情况进走稽核审计。

  公司将场外期权交易业务纳入公司自营集体投资额度及风险限额同一管理,针对场外期权业务制定专有的风险控制指标,并每日对期权进走估值,计量风险敞口VaR。公司对场外期权业务的交易对手进走授信,对依约保证金进走逐日盯市。公司场外期权业务的交易结算、资金划拨、账户开立等由响答中后台职能部分同一管理,并在交易、簿记等关键环节设置双人复核,以降矮操作风险。

  1.8.5  科创板业务

  报告期内,公司积极、稳定地推动创新业务发展,全年开通科创板权限的客户达11.78万户,实现交易量544亿元,创造佣金收入1,724万元。公司积极布局科创板,已完善科创板IPO项现在1个,在审科创板项现在1个,贮备了众个科创板项现在。倚赖在科创板投资者哺育和适答性管理方面的特出做事,公司荣获上海证券交易所“科创板投资者哺育特出会员”奖项。

  1.8.6  科创板业务的风险管理

  公司构建了清亮、相符理的科创板承销与保荐业务的内部控制布局架构,竖立分工相符理、权责清晰、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线,实现对该业务的集体管控。在公司集体风险管理体系下,议定实走风险监测和评估、开展风险排查、进走风险挑示等措施,实走对该业务的风险控制职责。公司已竖立完善的包销风险评估与处理机制,议定事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险。同时,公司已竖立赓续督导宏大风险关注池制度,以加强赓续督导期的风险管理。

  自科创板推出以来,公司发布实走《科创板融资融券业务管理细目(试走)》,并在现走制度中修订完善科创板相关内容,从科创板荟萃度,标的折算率等方面控制科创板两融风险,并在平时监控中列示科创板板块,对该板块自力监控,包括大额持仓科创板股票客户监控,大额科创板融资标的监控等。

  2  导致停歇上市的因为

  □适用  √不适用

  3  面临终止上市的情况和因为

  □适用  √不适用

  4  公司对会计政策、会计推想变更因为及影响的分析表明

  √适用□不适用

  4.1新金融工具准则

  中华人民共和国财政部于2017年修订印发了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会〔2017〕7号)、《企业会计准则第23号——金融资产迁移》(财会〔2017〕8号)、《企业会计准则第24号——套期会计》(财会〔2017〕9号)、《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会〔2017〕14号)。在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业,自2018年1月1日首实走;其他境内上市企业自2019年1月1日首实走;实走企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日首实走。

  公司于2018年12月24日召开的第三届董事会第二十次会议审议议定了《关于会计政策变更的议案》, 准许公司按照上述会计准则的请求对主要会计政策进走变更, 并按以上文件规定的首首日最先实走。上述会计准则自2019年1月1日首实走,受影响的报外项现在名称和金额的表明在2019年年度报告附注四、35中详述。

  4.2新收入准则

  中华人民共和国财政部于2017年修订印发了《企业会计准则第14号——收入》(财会〔2017〕22号,以下简称“会计准则14号”)。在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业,自2018年1月1日首实走;其他境内上市企业自2020年1月1日首实走;实走企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日首实走。

  公司于2020年4月24日召开的第四届董事会第四次会议审议议定了《关于会计政策变更的议案》,准许公司按照上述会计准则的请求对主要会计政策进走变更,并按以上文件规定的首首日最先实走。上述会计准则自2020 年1月1日首实走,对公司2019年度财务报外无影响。

  5  公司对宏大会计舛讹更正因为及影响的分析表明

  □适用√不适用

  6  与上年度财务报告相比,对财务报外相符并周围发生转折的,公司答当作出详细表明。

  √适用□不适用

  本集团相符并财务报外周围包括直接或间接控制的子公司。子公司包括方正和生投资有限义务公司(以下简称方正和生投资)、方正证券投资有限公司、方正中期期货有限公司(以下简称方正中期期货)、方正证券承销保荐有限义务公司(原名中国民族证券有限义务公司)、瑞信方正证券有限义务公司、方正富邦基金管理有限公司、方正证券(香港)金融控股有限公司以及上述子公司控制的公司。

  1. 新设子公司导致的相符并周围转折

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  注:本公司之子公司方正和生投资持有丹江口和生高投股权投资基金管理有限公司41%股权,并在其董事会5名成员中挑名委任3名,方正和生投资能够实际控制该公司的经营管理。

  2. 本年相符并周围内新增或缩短的结构化主体

  (1)本年新纳入相符并周围的结构化主体

  截至2019年12月31日,公司新纳入相符并周围的结构化主体为方正证券FOF单一资产管理计划、方正证券股质1号单一资产管理计划、方正证券股质2号单一资产管理计划、国融基金-相符润1号单一资产管理计划、财通证券资管财瑞FOF2号单一资管计划、方正证券稳稳一号荟萃资产管理计划、方正中期稳盈1号资产管理计划、方正中期稳盈2号资产管理计划、申万宏源恒聚二十一号单一资产管理计划。

  (2)本年不再纳入相符并周围的结构化主体

  方正中期期货对方正中期众因子领航1号资产管理计划、方正中期期货银华博裕2号资产管理计划、大成丰裕2号资产管理计划、巨杉方正寻乾量化5号私募基金的持有份额降矮,并所以不再享有控制权,本集团于丧失控制权时点不再将其上述结构化主体纳入相符并周围。

  方正和生投资收回持有的对昆山和生盛华投资中央(有限相符伙)一切投资,所以,本集团不再将昆山和生盛华投资中央(有限相符伙)纳入相符并周围。

  方正证券对凯石诚瀛资产管理计划、联讯证券惠信67号定向资产管理计划、方正富邦创融-悦金2号进走清理后,本集团不再将其纳入相符并周围。

  证券代码:601901         证券简称:方正证券         公告编号:2020-026

  方正证券股份有限公司

  第四届董事会第四次会议决议公告

  本公司董事会及通盘董事保证本公告内容不存在任何子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏,并对其内容的实在性、实在性和完善性承担个别及连带义务。

  公司第四届董事会第四次会议于2020年4月24日以现场、视频及电话相结相符的手段召开,现场会议设在北京市西城区丰盛胡同28号宁靖洋保险大厦11层会议室。本次会议的知照和会议原料于2020年4月14日以电子邮件手段发出,本次会议的补充知照于2020年4月21日以电子邮件手段发出。本次会议由董事长施华师长齐集和主办,答出席董事9名,实际出席董事9名(施华师长、廖航女士、胡滨师长因做事因为以视频手段参会,高利师长、何亚刚师长现场参会,汪辉文师长、叶林师长、李明高师长、吕文栋师长因做事因为以电话手段参会),公司3名监事、董事会秘书及片面高级管理人员列席了会议。本次会议的齐集、召开程序相符《公司法》、公司《章程》的相关规定。

  经审议,本次会议形成如下决议:

  一、审议议定了《2019年度董事会做事报告》

  此项议案须挑交股东大会审议。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  二、审议议定了《2019年度实走委员会做事报告》

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  三、审议议定了《2019年度自力董事述职报告》

  此项议案须挑交股东大会审议。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  四、审议议定了《2019年年度报告》

  公司《2019年年度报告提要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

  公司《2019年年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

  此项议案须挑交股东大会审议。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  五、审议议定了《2019年度财务决算报告》

  此项议案须挑交股东大会审议。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  六、审议议定了《2019年度利润分配预案》

  为保障公司2020-2022年战略规划的顺手实走,不息升迁公司综相符实力,在综相符考虑公司异日发展和股东永远益处的前挑下,董事会准许公司2019年度不进走现金分红,不送红股,也不进走资本公积转增股本,2019年度公司可供分配的未分配利润结转入下一年度。公司自力董事对本议案发外了自力偏见。

  此项议案须挑交股东大会审议。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  七、审议议定了《2019年度内部控制评价报告》

  公司自力董事对本议案发外了自力偏见。公司《2019年度内部控制评价报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  八、审议议定了《2019年度社会义务报告》

  公司《2019年度社会义务报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  九、审议议定了《2019年度董事绩效考核及薪酬情况的专项表明》

  公司自力董事对本议案发外了自力偏见。

  此项议案须挑交股东大会审议。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  十、审议议定了《2019年度相关交易内部专项审计报告》

  公司《2019年度相关交易内部专项审计报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  十一、审议议定了《关于确认2019年度平时相关交易金额及展望2020年度平时相关交易金额的议案》

  董事会确认了公司2019年度平时相关交易金额,并对2020年度平时相关交易金额进走了展望。详细内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《平时相关交易公告》。

  本议案涉及相关交易,相关董事施华师长、廖航女士、胡滨师长逃避外决,由非相关董事进走外决。自力董事事先认可本议案并发外了自力偏见。

  外决效果:赞许6票,指斥0票,舍权0票。

  十二、审议议定了《2019年度风险控制指标相关情况的报告》

  公司《2019年度风险控制指标相关情况的报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  十三、审议议定了《2019年度相符规报告》

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  十四、审议议定了《2019年度相符规管理有效性评估报告》

  按照《证券公司和证券投资基金管理公司相符规管理手段》的相关规定,公司委托天职国际会计师事务所(稀奇清淡相符伙)对公司2019年度相符规管理有效性进走周详评估,董事会准许其编制的《2019年度相符规管理有效性评估报告》。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  十五、审议议定了《2019年度风险管理有效性评估报告》

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  十六、审议议定了《2019年度投资银走类业务内部控制有效性评估报告》

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  十七、审议议定了《2019年度风险管理报告》

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  十八、审议议定了《关于确认2019年度计挑名誉减值亏损的议案》

  按照《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定,董事会准许2019年度计挑各项名誉减值亏损及向资产管理计划挑供起伏性声援而确认展望欠债共计46,934.29万元。其中,计挑金额为70,449.37万元,转回金额为23,515.08万元,缩短2019年度利润总额46,934.29万元,缩短2019年度净利润35,200.72万元,公司自力董事对本议案发外了自力偏见。详细内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于2019年度计挑名誉减值亏损的公告》。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  十九、审议议定了《关于竖立资产托管部的议案》

  董事会准许竖立资产托管部。资产托管部为公司的优等部分,部分职责为:贯彻国家法律法规和资产托管业务政策,竖立公司托管业务规章制度、管理手段、操作流程等内部控制制度;钻研、制定资产托管业务发展规划和年度做事计划;负责资产托管业务品栽的开发钻研,布局制定业务营销方案,扩大托管市场份额;实走资产托管人职责,挑供资产保管、估值核算、资金清理、投资监督、信息吐露、托管报告等服务;法律法规、监管机构规定的其他托管人职责。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  二十、审议议定了《2019年度清廉从业管理情况报告》

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  二十一、审议议定了《2019年度信息技术管理专项报告》

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  二十二、审议议定了《关于确定2020年度集体风险偏好和风险容忍度的议案》

  董事会准许确定2020年度公司集体风险偏好和风险容忍度,并授权公司实走委员会在总体最大可承受亏损限额内,调整各风险类型的最大可承受亏损限额,确定并调整各控股子公司、各业务的风险限额。

  外决效果:赞许9票,指斥0票,舍权0票。

  二十三、审议议定了《关于公司2020年度自营投资额度的议案》

  董事会准许公司2020年度自交易务投资额度(以下指标不包含公司与中国证券金融股份有限公司开展收入互换交易业务的金额)如下:

  1.公司自营投资总周围不超过净资本周围的460%;

  2.公司权好类证券及其衍生品自营投资总周围不超过净资本周围的60%;

  3.公司非权好类证券及其衍生品投资周围不超过净资本周围的400%。

  董事会准许授权公司实走委员会并准许实走委员会授权投资决策专科委员会在上述自交易务投资